第一章 總 則

　　第一條 為切實防范浙江財通資本投資有限公司（以下簡稱“公司”）與財通證券股份有限公司（以下簡稱“財通證券”）的利益沖突，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定制定本制度。

　　第二條 本制度所稱防范利益沖突，是指通過公司與財通證券之間在人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面獨(dú)立運(yùn)作、分開管理、相互隔離等措施，加強(qiáng)母子公司之間風(fēng)險控制和合規(guī)管理，防止母子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送、“暗箱”操作和道德風(fēng)險，保障公司與財通證券合法合規(guī)運(yùn)營的內(nèi)部控制制度安排及措施。

　　第三條 公司指定合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)落實本制度，開展防范公司與財通證券利益沖突相關(guān)工作。

第二章 基本要求

　　第四條 公司及下設(shè)子公司與財通證券在人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。

　　第五條 公司具有獨(dú)立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，實現(xiàn)母子公司在業(yè)務(wù)上的相互獨(dú)立。公司投資決策委員會成員中，公司的人員數(shù)量不得低于二分之一，財通證券的兼職和委派人員數(shù)量不得超過三分之一。

　　第六條 公司建立獨(dú)立投資決策機(jī)制，明確投資決策權(quán)限，項目選擇標(biāo)準(zhǔn)，投資比例限制以及有關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，防范投資風(fēng)險。

　　第七條 公司運(yùn)作堅持市場化原則，引進(jìn)專業(yè)投資人才，建立專業(yè)團(tuán)隊，樹立品牌意識，促進(jìn)合理競爭。

第三章 防范利益沖突具體安排

　　第八條 加強(qiáng)對公司全體成員的管理。公司及其二級管理子公司的經(jīng)營管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在財通證券領(lǐng)取報酬。財通證券從業(yè)人員不得在本公司、公司二級管理子公司和私募基金兼任除董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員之外的職務(wù)，不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務(wù)。

　　第九條 財通證券擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點(diǎn)孰早的原則，在該時點(diǎn)后公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。

　　財通證券擔(dān)任新三板掛牌的主辦券商，后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)期間，公司在切實做到與財通證券信息隔離、風(fēng)險防范的前提下，可以依法投資財通證券作為主辦券商推薦掛牌的新三板掛牌公司股票。

　　第十條 組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作相互獨(dú)立。公司的管理層與財通證券的管理層應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，并且辦公場所物理隔離。公司具有獨(dú)立的法人治理結(jié)構(gòu)、獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，財通證券不干預(yù)公司的投資決策，公司對投資項目的盡職調(diào)查、分析、評價和投資決策均由公司獨(dú)立完成。

　　第十一條 資金財務(wù)分開管理。公司在資金的管理、使用和財務(wù)核算上與財通證券完全分開。公司建立獨(dú)立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，在銀行獨(dú)立開戶，獨(dú)立納稅。公司的財產(chǎn)獨(dú)立，公司可以自有資產(chǎn)對外投資。

　　第十二條 建立信息傳播防火墻。為防止由于信息的傳播和共享范圍不當(dāng)而造成內(nèi)幕消息泄漏、違規(guī)經(jīng)營等現(xiàn)象的發(fā)生，公司與財通證券之間的信息傳播適度隔離，對因業(yè)務(wù)需要知悉相關(guān)信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施。

　　第十三條 財通證券分管投資銀行業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時分管財通資本私募基金業(yè)務(wù)。財通證券及其子公司中與本公司及本公司下設(shè)子公司存在利益沖突的人員不得在本公司及下設(shè)子公司和私募基金兼任董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員。

第四章 附 則

　　第十四條 本制度未盡事宜，依照國家相關(guān)法律法規(guī)、財通證券及公司相關(guān)規(guī)章制度管理。

　　第十五條 本制度由董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

　　第十六條 本制度由公司董事會審議通過后實行，原《浙江財通資本投資有限公司防范與母公司利益沖突制度（2019修訂）》同時廢止。